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《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准第三次专家研讨会召开!

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2022/06/06 09:28发布
中小企业研究
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中小企业研究发布一篇文章——《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准第三次专家研讨会召开!

2022年4月9日,由中国中小企业协会企业合规研究院主办、天九共享控股集团协办的《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准第三次专家研讨会在北京与上海两地同时召开。受疫情影响,本次会议采取“线上+线下”形式举行,团体标准核心起草专家组成员、中国中小企业协会企业合规研究院成员、来自全国各地的团体标准起草单位代表、起草人及多家天九共享控股集团会员企业参加了本次会议。

为推动中小企业合规体系建设,建立全面完善、规范有效的合规评价认证标准,加快提升中小企业合规经营管理水平,保障中小企业持续健康发展,中国中小企业协会企业合规研究院牵头起草《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准,并面向全国的合规专家以及高校、科研机构、相关企业、中介机构征集《标准》起草人、起草单位。自《标准》编制工作启动以来,众多合规专家及相关单位均陆续参与到起草工作中,为标准的制定建言献策。此前,就《标准》的编制已召开2次起草专家组会议、完成2轮修改、组织过1次调研,并完成了《标准》主要内容的起草。起草专家组经过两次深度研讨,完成《标准》第二稿。为了确保团体标准更有科学性与可实操性,中国中小企业协会决定启动新一轮的讨论与修改工作,并特此召开第三次专家研讨会。

最高人民检察院理论研究所所长谢鹏程,全国企业合规委员会专家委员会副主任李近宇,北京大学法学院教授陈瑞华,中国标准化研究院理论战略研究所所长王益谊,大成律师事务所高级合伙人徐永前,中国标准化研究院理论战略研究所副研究员杜晓燕,中国投资协会品牌投资促进中心主任刘红霞,北京新世纪跨国公司研究所副所长丁继华,南京市人民检察院研究室副主任李勇,同方科工产业本部副总经理、同方佰宜科技(北京)有限公司董事长苏云鹏,君泽君律师事务所合伙人谭洁,德恒律师事务所合伙人、德恒全国刑委会副主任兼秘书长程晓璐,泰和泰(贵阳)律师事务所高级合伙人潘燕等团体标准核心起草专家组成员及特邀嘉宾中国政法大学证据科学研究院副教授、法学博士褚福民参加研讨。

天九共享控股集团执行董事、CEO戈峻通过视频方式致辞,董事、中国中小企业协会副会长徐浩然,风控法务部总经理左右,合规经理吕圣纪参加研讨。 中国中小企业协会企业合规研究院常务院长洪绍泉,执行院长洪祖运,副院长洪钧,副院长兼秘书长刘启铭,重大项目部副主任周皓、李向群、杨运涛等中国中小企业协会企业协会成员参加研讨。

1、欢迎致辞 

中国中小企业协会企业合规研究院常务院长洪绍泉介绍道,中国中小企业协会高度重视《标准》编制工作,已经将其列为今年的重大项目和最重要的十二件大事之一,核心专家组也已为《标准》编制付出了辛勤劳动。目前,中国中小企业协会正在与有关金融机构、地方政府等就相关工作进行联系,以进一步促进《标准》发布施行后在具体场景中的应用与推广。

天九共享控股集团CEO戈峻在欢迎辞中,合规管理具有促进企业稳健经营运营、防范规范风险、防止决策失误、规范员工行为、减少生产安全问题等重要意义。搭建专业科学的企业合规标准将有效填补我国中小企业合规评价认证标准化建设方面的空缺。合规体系的建立和运营是一项复杂且极具专业性的工作,需要各方面企业专家的高度认可、支持和配合。天九共享控股集团将积极配合做好各项服务工作,确保会议圆满完成。相信中小企业的合规标准体系将会在各位专家的辛勤耕耘中快速推进,赋能中国中小企业的发展。

2、专题研讨标准制定

本次专家研讨会由最高人民检察院理论研究所所长、团体标准核心起草专家组组长谢鹏程主持,与会专家针对《标准》中的各个章节展开汇报、讨论和评议。目前,《标准》共分为“总则”“合规管理机构设置与职责配置”“合规风险识别”“合规风险监控”“合规风险应对与管理优化”“合规文化评价”等部分。

第一单元 总则部分讨论

《标准》的“总则”部分由中国标准化研究院理论战略研究所副研究员杜晓燕进行汇报。杜晓燕从中小企业合规管理有效性评价的目的、评价原则、评价方法、评价内容、评价流程、评价指标的设置以及评价的实施等方面汇报起草思路。杜晓燕谈到,“总则”部分响应了我国针对企业合规的相关政策法规及中小企业的实际需求。她还提到,《标准》主要适用于中小企业自评、供应方参照标准及第三方机构参考评价。

德恒律师事务所合伙人程晓璐针对“总则”部分的有关条款进行了综述,并对起草人、起草单位的部分反馈意见进行了回应。反馈意见涉及到了《标准》体例、原则、评价方法、评价内容、评价流程等众多方面。程晓璐谈到,《标准》的体例应当充分结合中小企业发展的现状,在评价目的和原则、评价方法和内容的设置上要考虑到中小企业的特点和特殊性。

在评议环节,北京大学法学院教授陈瑞华、中国政法大学证据科学研究院副教授褚福民、大成律师事务所高级合伙人徐永前等与会专家针对“总则”部分展开了讨论。

北京大学法学院教授陈瑞华在研讨会上提到,中小企业的合规管理体系有效性评价应当是立体的、动态的。《标准》要针对中小企业合规计划制定的有效性、合规计划执行的有效性、合规计划实施结果的有效性进行评价,引导中小企业能够有效预防和识别合规风险,并促使中小企业形成依法依规经营的企业文化。 

中国政法大学证据科学研究院副教授褚福民认为,《标准》的制定应当从有效性评价的角度出发,促进企业建立、健全合规管理体系的建设,促使企业合规管理体系能够有效发挥作用。

会议上,大成律师事务所高级合伙人徐永前提到,《标准》应以中小企业合规管理体系有效性评价为主线和抓手,将国际和国内针对企业合规的相关规定和标准进行融会贯通,这将有助于中小企业多位一体地解决发展经营中潜在的合规、风控、审计等诸多问题。

经过汇报和评议之后,核心专家组针对“总则”部分进行了逐条讨论和修改,取得了实质性成果。

第二单元 合规管理机构设置与职责配置

北京新世纪跨国公司研究所副所长丁继华针对“合规管理机构设置与职责配置”部分进行汇报。丁继华介绍了“合规管理机构设置与职责配置”部分的整体框架、逻辑及起草思路,并对合规管理机构的领导作用、合规管理机构的设置、合规管理者的职责与人员配置进行了详细的阐述和分析。

 泰和泰(贵阳)律师事务所高级合伙人潘燕针对“合规管理机构设置与职责配置”部分的汇报进行了补充。潘燕重点针对起草人、起草单位的反馈意见进行了回应。在反馈意见中,针对“合规管理机构设置与职责配置”部分的建议主要集中在两个方面:其一,针对中小企业的合规管理机构设置应当降低门槛,充分有利于其落地实施;其二,中小企业的合规管理可以充分利用兼职的合规管理人员以及第三方机构。

在评议环节,研讨会现场和在线专家进行了充分讨论,并对“合规管理机构设置与职责配置”部分的修改方向达成了一致意见。《标准》要体现合规管理机构的独立性和权威性,同时中小企业的合规管理应当受到最高管理者的重视、拥有充分的资源保障并设置企业合规领导小组,从而能够对企业的业务发展拥有真正的审查能力。

第三单元 合规风险识别、合规风险监控、合规风险应对与管理优化、合规文化评价

中国投资协会品牌投资促进中心主任刘红霞针对“合规风险识别”“合规风险监控”“合规风险应对与管理优化”“合规文化评价”部分起草的过程、整体思路、逻辑框架、主要内容进行了详细阐述。刘红霞谈到,《标准》制定的原则应当要让广大中小企业“看得懂”“用得着”“用起来有效”。

君泽君律师事务所合伙人谭洁也针对“合规风险识别”“合规风险监控”“合规风险应对与管理优化”“合规文化评价”等部分内容进行了阐释,并对起草人、起草单位反馈意见中涉及章节体例修改、合规术语界定、评价指标体系设置的内容逐条进行回应。 

同方科工产业本部副总经理、同方佰宜科技(北京)有限公司董事长苏云鹏谈到,“合规风险识别”“合规风险监控”“合规风险应对与管理优化”“合规文化评价”在起草过程中对最终呈现的文本作了大量甄别、取舍工作,不仅参考了国际标准中的合规管理要素,而且对中小企业的发展现状进行了重点考虑,在后续的修改工作中还将进一步进行深入的调整和完善。

南京市人民检察院研究室副主任李勇针对《标准》第二稿中第三单元的有关条款发表了看法。李勇十分赞同企业合规培训和文化建设的重要性,他指出,形成合规文化对于企业合规发展至关重要,企业合规的终极标准就是是否已经形成了合规文化,建议将合规文化评价作为独立章节列入《标准》当中,并且针对“合规文化评价”部分的条款进行进一步的扩充、细化和延伸。

在评议与讨论修改环节,各与会专家组针对“合规风险识别”“合规风险监控”“合规风险应对与管理优化”“合规文化评价”等章节逐条讨论与修改,并从不同角度分享了真知灼见。

全国企业合规委员会专家委员会副主任李近宇建议,企业合规义务的种类应区分重点,关注识别外部义务的机制是否有配套的体系、流程,引导中小企业重点评估与业务有关的重大风险。

在研讨会上,核心专家组还针对“合规风险识别”部分进行了逐条修改,并为后续章节的修改明确了方向,形成了共识。

第四单元 总结和下一步工作安排

为了高质量地完成团体标准制的编制工作,并使《标准》的内容更加具有科学性和合理性,《标准》面向全国的高校、科研机构、相关企业、中介机构征集了大量意见。其中,起草人、起草单位提出的反馈意见和相关建议获得了核心专家组的高度认可。本次专家研讨会在第二稿基础上进行了全面、深入的讨论,对《标准》进行了专业、细致的修改和调整。会上,最高人民检察院理论研究所所长、核心专家组组长谢鹏程对《标准》的后续编制工作进行了安排和部署,核心专家组将结合本次专家研讨会的成果,继续汇总吸纳起草人、起草单位的反馈意见,并进一步优化完善《标准》的内容,争取早日形成《标准》的定稿。

3、圆满落幕

有效的合规管理体系的搭建有助于推动中小企业的规范化发展,帮助中小企业构建合规文化,树立合规价值观。我国现阶段对于中小企业的合规标准尚未出台,制定《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准可以填补国内在中小企业合规评价认证标准化建设方面的空白,恰逢其时。

当前,《标准》制定工作已进入关键阶段,《标准》内容日臻成熟完善。本次专家研讨会克服疫情不利影响,在既有较成熟的内容基础上进一步继续深入探讨,广泛听取意见,持续推动《标准》制定工作,在热烈的气氛中顺利完成各项议题,圆满结束。核心专家组将结合本次研讨会的意见,进一步调整框架结构、修改部分条文、完善细节内容,中国中小企业协会企业合规研究院也将继续稳步推进《标准》制定各项工作。 

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